第一章 总则

        第一条 为规范在江苏省技术产杈交易市场（以下简称“省技术市场”）开展的科技成果相关交易行为，保障交易相关各方的合法权益，维护省技术市场正常交易秩序，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《国务院关于印发实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定的通知》（国发〔2016〕16号）、《关于深化科技体制机制改革推动高质量发展若干政策》（苏发〔2018〕18号）、《省政府关于加决推进全省技术转移体系建设的实施意见》（苏政发〔2018〕73号）等有关文件精神，省技术市场结合实际制定本办法。

        第二条 本办法所称科技成果是指科研院所、高等学校、研发机构等企事业单位，承担国家、地方政府或利用高校院所的物资、技术、人力及其他条件以及执行高校院所任务所完成的职务科技成果，包括专利和非专利技术、以及涉及的工艺、方法、设计、产品、材料、版杈、计算机软件、集成电路布图设计、新品种等（国防涉密除外）。

        第三条 本办法所称科技成果挂牌是指科研院所、高等学校、研发机构等企事业单位的科技成果，通过省技术市场发布科技成果转让信息，公开转让科技成果的活动。

        第四条 科技成果挂牌应当遵循真实有效、履责尽职和公开平等的原则。

        第五条 本办法适用于在省技木市场内进行的高校院所、研发机构科技成果挂牌交易活动。所有在省技木市场从事科技成果挂牌交易活动的转让方、受让方以及市场内的工作人员都必须遵守本规则。

第二章 科技成果挂牌的主体和标的

        第六条 科技成果挂牌的转让方（以下简称“转让方”）是指拥有知识产权且具有出让意愿的高校院所、研发机构等企事业单位。

        第七条 科技成果挂牌的受让方（以下简称“受让方”）是指通过挂牌行为有受让相应科技成果意愿的法人、自然人或者其他组织。

        第八条 科技成果挂牌的标的是指高校院研发机构所持有的科技成果部分或者全部财产权益。

第三章 科技成果挂牌交易程序

        第九条 科技成果挂牌交易一般按转让申请、审核、挂牌、受让申请登记、确定受让资格、缴纳交易保证金、组织交易、签订交易合同、结算交易资金、出具交易鉴证书、杈属变更等程序进行。由财政资金支持的科研项目形成的科技成果挂牌具体流程见本办法第四章。

        第十条 科技成果挂牌交易程序如下：

        （一）转让申请

        转让方填写相应的挂牌交易申请书，提交相关申请资料

        转让方须提供下列材料：

        1. 科技成果挂牌交易申请书；

        2. 知识产杈所有杈的证明文件（包括但不限于：专利杈证书、当年缴纳专利年费的证明材料、商标注册证等）；

        3. 科技成果挂牌交易承诺函；

        4. 省技术市场规定的其他材料。

        （二）审核

        省技术市场对转让方提交的转让申请登记表及其它材料的齐备性进行审核。对材料不齐全或不规范的，可要求其改正或补充。

        转让方在省技术市场申请挂牌转让的行为均可视为对省技木市场以适当的方式发布该信息的许可。省技术市场承担保密义务。

        （三）挂牌

        科技成果挂牌交易的信息应当在省技术市场网站上进行公告。挂牌一个，周期3个月，挂牌期满后，如未征集到受让方，可不变更挂牌条件申请续牌6个，周期，续牌期满后，则期满摘牌。如仍未征集到受让方，则须提交新的申请材料重新办理挂牌手续后才可再次挂牌。

        （四）受让申请

        意向受让方在信息公告期限内，向省技术市场提出科技成果受让申请，并提交相关材料。省技术市场应当对意向受让方逐一进行登记。

        科技成果受让方须提供下列材料：

        1. 科技成果受让申请书；

        2. 受让方的营业执照复印件或身份证复印件；

        3. 省技术市场规定的其他材料。

        意向受让方可以到省技术市场查阅转让标的的相关信息和材料。

        （五）确定受让资格

        省技术市场应当对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，并在信息公告期满后3个工作日内将意向受让方的登记情况书面告知转让方。

        转让方在收到省技术市场的书面告知后，应当在5个工作日内予以书面回复，同意意见的，可直接在书面告知上签署同意意见。不同意的，应向省技术市场提交书面意见并说明理由并提交相关证明材料。逾期未予回复的，视为不同意确认意见。

        经征询转让方意见后，省技术市场应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方。

        转让方对省技术市场确认的意向受让方资格有异议，应当三方进行友好协商，达成一致。

        （六）缴纳交易保证金

        通过资格确认的意向受让方在收到资格确认结果5个工作日内，向省技术市场交纳挂牌金额的10％交易保证金（以省技木市场指定账户为准）后获得交易资格，逾期耒交纳保证金的，视为放弃受让意向。

        转让方与受让方签订转让合同后，省技术市场原路径退回受让方交纳的保证金。

        （七）组织交易

        挂牌期满后，如仅有1个符合条件的意向受让方，采取协议转让方式进行交易，由省技术市场组织交易双方谈判，并对协议交易价格在省技术市场进行公示。

        如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，则采取电子竞价、拍卖等方式确定受让方。

        （八）签订交易合同

        双方就各项实质性条件达成一致后，省技术市场组织交易双方签订科技成果转让或许可合同。

        （九）结算交易资金

        受让方应当在科技成果转让合同约定的期限内，将交易价款支付给转让方，具体付款方式和放款条件严格按照合同执行。

        交易活动中的标价、报价、结算、费用等均以人民币为计价货币。

        （十）出具交易鉴证书

        受让方按合同约定支付首付款，向省技术市场出示付款证明后，向省技术市场出具交易鉴证书。

        （十一）权属变更

        由省技术市场督导交易双方按照合同约定的时间进行权属变更。

第四章 省级财政资金支持项目挂牌操作办法

        第十一条 本办法所称省级财政资金支持项目挂牌，是指由财政资金支持的科研项目形成的科技成果，具有明确市场应用前景但两年内未转化的，通过省技术市场发布科技成果转让信息，公开转让科技成果的活动。

        第十二条 由财政资金支持的科研项目形成的科技成果，具有明确市场应用前景但两年内未转化的，在省技术市场采取挂牌交易、拍卖等方式实施转化，转让收益80％用于奖励研发团队。

        第十三条 科研院所、高等学校等事业单位通过省技术市场挂牌交易、拍卖科技成果，单位领导和部门在勤勉尽责、没有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。

        第十四条 财政资金支持项目的挂牌转让方是指承担省级财政资金支持项目的项目承担单位及联合承担单位。

        第十五条 财政资金支持项目的挂牌标的是由财政资金支持的科研项目形成的科技成果，具有明确市场应用前景但两年内未转化的项目。

        第十六条 财政资金支持项目挂牌交易一般按受理、补充材料、挂牌、受让申请、组织交易、签订交易合同、结算交易资金、权属变更、出具交易鉴证书等程序进行。

        第十七条 项目挂牌交易程序如下：

        （一） 受理

        由省级财政资金支持的科研项目形成的科技成果，具有明确市场应用前景且验收满两年的：

        若已实现科技成果转化，项目承担方须向省技木市场提供交易合同、收款凭证等证明材料进行佐证；

        若无法提交证明材料，且有科技成果转让意向的，自动进入省技术市场挂牌交易流程，涉密项目除外。

        （二） 补充材料

        转让方补充相关申请资料：

        1. 项目挂牌交易申请书；

        2. 知识产权所有权的证明文件（包括但不限于专利权证书、当年缴纳专利年费的证明材料、商标注册证等）;

        3. 科技成果挂牌交易承诺函；

        4. 省技术市场规定的其他材料。

        （三）挂牌

        参照第十条（三）

        （四）受让申请

        参照第十条（四）

        （五）  确定受让资格

        参照第十条（五）

        （六）缴纳交易保证金

        参照第十条（六）

        （七）组织交易

        参照第十条（七）

        （八）签订交易合同

        双方就各项实质性条件达成一致后，参照省技木市场的合同范本签订《科技成果技术交易合同》（三方协议）。

        （九）结算交易资金

        通过省技术市场成交的科技成果交易项目，成交后应在约定的结算期内通过省技木市场统一结算，受让方的结算账款汇入省技术市场的结算专户，由省技术市场将剩余价款转至转让方账户，并由转让方提供内部收益分配确认文件，保证转让收益80％用于奖励研发团队。

        交易活动中的标价、报价、结算、费用等均以人民币为

        （十）出具交易鉴证书

        参照第十条（十）

        （十一）权属变更

        参照第十条（十一）

第五章 争议处理

        第十八条 交易各方之间的任何争议，应友好协商解决。在协商无效时，可以提请交易市场调解。当协商调解无效时，可向人民法院提起诉忪。

第六章 附则

        第十九条 本办法自公布之日起施行。

        第二十条 本办法由江苏省技术产权交易市场制定并负责解释。

附件：

        1. 科技成果挂牌流程

        2. 省级财政资金支持项目挂牌流程