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培训报名：《企业内部控制与风险管理》报名预约火热开启！
活动时间：2020-09-17 09:00 ~ 2020-09-18 16:00
活动地址：江苏省-苏州市-昆山市 登云路268号昆山市人才科创发展服务中心3楼多功能厅
活动形式：线下
活动人数：不限
活动通知
为帮助人才科创企业落实内控管理制度，形成全面、全员、全过程、全体系的风险管控机制，切实全面提升内控体系有效性，加快实现高质量发展，市人才科创发展服务中心特联合专业机构举办《企业内部控制与风险管理》培训课程。
一．培训课题
企业内部控制与风险管理
二．培训时间
9月17日-18日 早上9:00-12:00 下午13:30-16:00
三．培训地点
昆山市人才科创发展服务中心3楼多功能厅（登云路268号）
四．培训对象
人才科创企业负责人、高中级管理层、各级财务管理人员
五．课程大纲
第一讲：企业内控风险管理定义
一、企业内控风险管理的真正意义与作用：1. 企业为什么要做内控风险管理、谁来控、控什么；2. 企业内控风险目标和内容具体有哪些；3. 企业内控风险的影响因子到底有哪些；4. 做好内控风险对企业的影响到底有多重要。
二、内控风险管理的四大目标：1. 合规目标：经营管理、财务管理合法合规；2. 运营目标：确保资产安全，提高经营效率、效果；3. 报告目标：确保财务报告真实准确，信息完整；4. 战略目标：促进企业实现发展战略。
三、内控风险管理遵循的四大原则：1. 融合性原则：1）与企业战略设定相结合、2）与经营管理相结合、3）与业务流程相结合；2. 全面性原则：1）应覆盖企业所有的风险类型、2）应覆盖企业所有的数据类型、3）应覆盖企业所有的业务流程、4）应覆盖操作环节和管理层级；3. 重要性原则：1）确定需要进行重点管理的对象内容、2）有针对性地实施重点监测及应对方法；4. 平衡性原则：1）企业如何权衡风险与回报之间的关系、2）企业如何权衡风险与成本之间的关系、3）企业如何权衡风险与收益之间的关系。
第二讲：企业经营风险的管理
一、企业内控风险管理部职责：1. 制定监测经营风险状况和重大风险事件的机制和程序；2. 开发监控和测量经营风险的方法和技术；3. 进行跟踪监察并进行分析；4. 进行有效控制；5. 执行并完善合规方案；6. 向管理层报告相关信息。
二、企业经营风险的识别：1. 外部环境风险；2. 过程风险；3. 决策所需信息风险；4. 总结建立企业特色风险防范手册。工具交付：《经营风险管理明细表》模板。
三、分析评估企业的经营风险：1. 分析风险的可能性及发生的频率；2. 评估企业的经营风险；3. 风险可能性的定性测评；4. 风险性质的定性分析；5. 风险评价程序及内容。工具交付：《风险评价程序及内容》、《风险性质及程度综合评判表》、《运营风险综合分析矩阵》。
四、衡量与排序企业的经营风险：1. 风险的五个分级；2. 确定风险等级；3. 绘制公司风险图明确风险管理重点；4. 评估衡量风险的4种可能性；5. 风险预警：1）捕捉风险征兆、2）计算风险度、3）风险报警；6. 处置企业面临的风险策略：1）避免风险、2）转移风险、3）慎重管理风险、4）接受管理风险。工具交付：《风险发生可能性、损失程度和处理方法效果分表》、《风险预防成本与风险损失动态分析图》、《风险热力图》。
五、企业经营风险的管理措施：1. 制定控制风险政策；2. 自上而下制定标准；3. 落实风险控制责任；4. 分配风险管理责任；5. 组织架构和人员培训；6. 关注流程管理；7. 监测和审计风险。《风险管理策略图》。
第三讲：内控体系建设实施办法
一、内部控制体系建设的必要性：1. 实现整体协调发展目标的需要；2. 提升科学管理水平的需要；3. 履行企业职责的需要；4. 企业实施依法治企的需要。
二、内部控制体系建设原则：1. 尊重现实、注重实效；2. 涵盖整体、突出重点；3. 统一设计、分层实施；4. 试点先行、逐步推开。
三、COSO内部控制体系新框架：1．控制环境：1）企业对诚信和道德价值观的打造、2）内部控制的制定及绩效监督、3）企业内部控制责任人的问责制度及考评；2. 评估风险：1）外部财务报告及非财务报告目标、2）内部报告目标及合规目标、3）企业角度识别实现目标所涉及的风险及分析、4）企业评估风险时考虑潜在的舞弊行为；3. 控制活动：1）评价控制活动类型集合、2）控制活动的应用层面及职责分离、3) 制定相关技术基础设施、安全管理流程控制活动、4）制定执行政策和程序的责任问责机制，定期执行时常纠错；4. 信息沟通：1）识别信息需求，获取内外部数据来源、2）将相关数据处理成高质量信息、3）选择和掌握沟通方式方法，提供沟通渠道；5. 检查监督：1）持续监控活动、2）个别评估、3）报告缺陷。
四、内部控制体系建设的工作要求：1. 提高认识，明确责任；2. 加强领导，建立机构；3. 确立试点，带动全面；4. 注重培训，培养骨干；5. 加大力度，确保执行。
五、内控的具体方法：1. 横向控制法；2. 检查控制法；3. 限制控制法；4. 流程控制法；5. “杠杆支点”控制法。沙盘讨论：通过案例分析找出管理漏洞，针对出现的问题点制定相应的管理办法。
第四讲：各环节内控管理的关键点及案例分享
一、五大潜在财务内控风险：1. 现金流短缺；2. 应收账款过多；3. 存货的积压；4. 过大的固定资产投资；5. 过多的短期贷款。案例分享：企业经营管理与财务风险命脉相连。
二、各经营环节内部管控的关键点及案例分享：1. 物资管理（采购、出入库、盘点）的管控关键点；2. 合同管理的管控关键点；3. 发票的合规合法风险管理；4. 收款、支票印鉴等财务管理的管控关键点；5. 售后维修、理赔/索赔的管控关键点；6. 生产物料的管控关键点；7. 往来账务的管控关键点；8. 成本控制的管控关键点；9. 费用支出、报销的合规合法管控关键点；10. 佣金支付、贪污受贿法律风险管理。
三、风险内控的三道防线：1. 核心业务各部门：1）收集信息、2）风险评估；2. 支持职能部门：1）策略制订与实施、2）风险监控与报警；3. 保证职能部门：1）管理监督、2）考核改进
四、“五指”内控法的具体执行：1. 一指：价值观念的引领与打造；2. 二指：业务流程的梳理与监督；3. 三指：现场管理的深入与把控；4. 四指：绩效管理的合理与评估；5. 五指：商业智能的搭建与运用。
六．讲师简介
文辉玲
财务管理实战专家
18年财务管理实战经验
清华大学 EMBA
中国财政科学研究院内控管理委员会委员
擅长领域：业财融合管理、财务运营、财务分析、企业内控与风险管理、全面预算与绩效管理
七．报名方式
▲扫码识别二维码，在线报名
温馨提示：前三十名免培训费，满额截止。
联系人：蒋祺
联系电话：55186075 / 15895665007